私募基金产品备案的流程详解-威尼斯2299

1：产品名称、产品简称应与基金合同一致。

2：业务模式可选择：既募集又投资、只投资、只募集。

既募集又投资，指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；

只投资，指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；

只募集，指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

3：成立日期一栏，契约型、公司型、合伙型基金的填报有所不同。契约型基金以回访确认日期为成立日期；公司型、合伙型基金以营业执照签发日期为成立日期。

4：组织形式一栏可选公司型、合伙型、契约型及其他。

实践中，部分基金以中外合作企业的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“合作制”；部分政府引导及基金以事业单位法人的方式对外投资，组织形式应选择“其他”；其他组织形式名称中填写“事业单位”。

5：普通合伙人/执行事务合伙人信息一栏，可添加多个普通合伙人信息。当组织形式一栏选择公司型、契约型时，无需填写此栏信息。

6：当组织形式一栏选择契约型时，无需填写基金组织机构代码、基金注册地、本基金的审计安排、普通合伙人/执行事务合伙人信息。其中，本基金的审计安排是指：基金的审计频度、是否有指定会计师事务所、如何向投资者披露审计报告等内容。

7：投资方式一栏可选普通股、优先股、可转债、其他，可多选。

8：主要投资方向应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等。

9：证券投资基金还需填写投资策略、是否量化/对冲基金。

10：fof类基金还需选择产品种类：母基金或投向单一资管计划的基金。这里的母基金指主要以基金为主要投资标的进行组合投资的私募基金产品；投向单一资管计划的基金是指以单一私募基金、其他单一资管计划、单一信托计划等为主要投资标的的私募基金产品

1：金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管，应选择否。

2：当是否托管一栏选否时，需要填写“其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制内容”，并在第十步中上传相关附件。

3：外包机构信息一栏中的服务类型包括：

（1）基金份额登记服务，指为私募基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务；

（2）基金估值核算服务，指为私募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务；

（3）信息技术系统服务，指为私募基金管理人、私募基金托管人和其他外包机构提供私募基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中，私募基金业务核心应用系统包括销售系统、投资交易系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等；